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JR/T 0315-2024 区域性股权市场跨链数据规范

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  • 类别:金融太阳城
  • 更新日期:2024-11-26
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关键词:股权   数据   区域性   市场   JR
资源简介
ICS 03.060
CCS A 11 JR
中华人民共和国金融行业太阳城
JR/T 0315—2024
区域性股权市场跨链数据规范
Specification for regional equity markets cross-chain data
2024-11-20 发布2024-11-20 实施
中国证券监督管理委员会发布

JR/T 0315—2024
I
目 次
前言.................................................................................. II
引言................................................................................. III
1 范围................................................................................ 1
2 规范性引用文件...................................................................... 1
3 术语和定义.......................................................................... 1
4 跨链数据分类........................................................................ 2
5 主体对象信息........................................................................ 2
6 账户对象信息........................................................................ 3
7 产品对象信息........................................................................ 4
8 转让报告对象信息.................................................................... 6
9 登记对象信息........................................................................ 6
10 资金结算对象信息................................................................... 7
11 信披对象信息....................................................................... 8
12 财务报表信息....................................................................... 9
13 监管信息.......................................................................... 10
附录A(规范性)跨链数据模型...........................................................11
A.1 主体模型设计................................................................... 11
A.2 账户模型设计................................................................... 23
A.3 产品模型设计................................................................... 26
A.4 转让报告模型设计............................................................... 38
A.5 登记模型设计................................................................... 42
A.6 资金结算模型设计............................................................... 49
A.7 信披模型设计................................................................... 51
A.8 财务报表模型设计............................................................... 61
A.9 监管模型设计................................................................... 86
A.10 枚举项信息.................................................................... 90
A.11 预定义类型信息............................................................... 131
参考文献............................................................................. 133
JR/T 0315—2024
II
前 言
本文件按照GB/T 1.1—2020《太阳城 化工作导则第1部分:太阳城 化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由全国金融太阳城 化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC 180/SC4)提出。
本文件由全国金融太阳城 化技术委员会(SAC/TC 180)归口。
本文件起草单位:中国证券监督管理委员会科技监管司、中国证券监督管理委员会市场监管二司、
中证信息技术服务有限责任公司、深圳证券通信有限公司、南京大学、同济大学、北京股权交易中心有
限公司、江苏股权交易中心有限责任公司、上海股权托管交易中心股份有限公司、浙江省股权交易中心
有限公司、深圳前海股权交易中心有限公司、上海边界智能科技有限公司、中诚区块链研究院(南京)
有限公司、南京数字金融产业研究院有限公司、梧桐链数字科技研究院(苏州)有限公司、中钞信用卡
产业发展有限公司杭州区块链技术研究院。
本文件主要起草人:彭枫、赵滨、谷新萍、王凤冬、李宇、陈柏峰、王继伟、杨博、马堃、曹恒、
太贤美、陈莹、马小峰、李思颖、陈小泉、王强、朱培、周耀亮、林智辰、葛浩、陶祖国、邵洪峰、孙
北北、胡爽峰、肖东、迟云蔚、万强、叶蔚、张一锋、王加楠。
JR/T 0315—2024
III
引 言
区域性股权市场是服务所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场,是多层次资本市场体系重
要组成部分,是地方扶持中小微企业政策措施的综合运用平台,也是一类地方金融组织。同时要看到,
区域性股权市场也存在功能发挥不畅、地方监管制度体系不完善、业务系统多样异构、数据规范性差、
业务规则不完备等问题。区块链具有数据透明、不易篡改、可追溯等技术优势,在促进数据共享、优化
业务流程、降低运营成本、提升协同效率、建设可信体系等方面具有积极作用。基于监管链和地方业务
链的双层架构,可以更好支持区域性股权市场企业赋能服务、业务创新并逐步实现穿透式监管。为建成
物理分散、逻辑统一的区域性股权市场新型金融基础设施,有必要定义监管链与各地方业务链的跨链对
接数据规范。
本规范在全面调研区域性股权市场业务规范和各地方业务种类、业务流程、业务数据的基础上,充
分考虑区域性股权市场的主要业务情况,从主体、账户、产品、转让报告、登记、资金结算、信披、财
务报表、监管九个维度对业务数据信息进行了定义和详细描述。基于以上信息,建立了区域性股权市场
逻辑统一的跨链数据规范。

JR/T 0315—2024
1
区域性股权市场跨链数据规范
1 范围
本文件规定了区域性股权市场中地方业务链与监管链跨链对接的数据规范,包含跨链数据分类、主
体对象信息要求、账户对象信息要求、产品对象信息要求、转让报告对象信息要求、登记对象信息要求、
资金结算对象信息要求、信披对象信息要求、财务报表对象信息要求、监管对象信息要求。
本文件适用于证券期货业机构在区域性股权市场中进行地方业务链及与地方业务链对接的地方业
务系统建设或服务运营。
注:本文件不适用于涉及国家秘密的数据。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,
仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本
文件。
GB/T 2260 中华人民共和国行政区划代码
GB/T 11457 信息技术软件工程术语
GB/T 12406 表示货币的代码
GB/T 18391.1 信息技术元数据注册系统(MDR) 第1部分:框架
GB/T 20000.1 太阳城 化工作指南第1部分:太阳城 化和相关活动的通用术语
GB/T 25069 信息安全技术术语
3 术语和定义
GB/T 11457、GB/T 18391.1、GB/T 20000.1、GB/T 25069界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
跨链cross chain
实现在区块链之间的双向信息交互、信息验证与服务调用的技术。
3.2
属性attribute
一个对象或实体的特征。
[来源:GB/T 18391.1,3.1.1]
3.3
类class
JR/T 0315—2024
2
具有相同属性、操作、方法、关系和语义的对象集合的描述。
[来源:GB/T 18391.1,3.1.2]
3.4
数据data
信息的可再解释的形式化表示,以适用于通信、解释或处理。
注:数据可以由人工或自动的方式加工、处理。
[来源:GB/T 18391.1,3.2.6]
3.5
数据类型datatype
一些可区分的值的集合,这种区别由这些值的性质以及对这些值的运算所表征。
[来源:GB/T 18391.1,3.3.11]
3.6
值value
数据的值。
[来源:GB/T 18391.1,3.3.37]
3.7
值域value domain; VD
允许值的集合。
[来源:GB/T 18391.1,3.3.38]
4 跨链数据分类
本文件涉及的跨链数据类型按主题划分为9个维度,主要包括实际业务中所涉及的主体(投资方、
融资方、中介机构等)、账户(包含证券账户与资金账户)、非公开发行融资与挂牌产品、转让报告、
登记、资金结算、信披等。
数据形成主体、账户、产品、转让报告、登记、资金结算、信披、财务报表、监管等数据分类。根
据数据结构分类方案,按照对象类分为若干级别分类,基于该对象的实际业务填写必要或非必要的所有
源数据的值。
5 主体对象信息
主体对象用于记录区域性股权市场各类参与方,既包括融资企业、投资方、中介机构,也包括交易
市场、登记托管机构等。主体对象信息划分为1级到5级属性分类,属性分类应符合表1的内容。其中包
括机构或个人主体的基本信息及通用信息、资质信息等;基于该主体的实际业务填写必要或非必要的所
有源数据的值,如:姓名、统一社会信用代码、行政区域、资质类别、角色类型等。
表1 主体对象信息分类表
1 级分类2 级分类3 级分类4 级分类5 级分类
主体信息主体基本信息主体通用信息— —
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3
表1 主体对象信息分类表(续)
1 级分类2 级分类3 级分类4 级分类5 级分类
主体信息
主体基本信息主体资质信息
资质信息—
资质认证信息—
投资者适当性信息
投资者适当性信息
适当性分类信息
适当性基本信息
适当性文件信息
机构主体信息机构基本信息
基本信息描述—
人员构成统计信息—
子公司/分支机构信息—
主要人员信息—
个人主体信息个人主体基本信息— —
表1 中第3 级至5 级分类的具体信息要求如下:
——3 级分类:
 主体通用信息应符合A.1.1.1;
 个人主体基本信息应符合A.1.3。
——4 级分类-主体资质信息:
 资质信息应符合A.1.1.2.1;
 资质认证信息应符合A.1.1.2.2。
——4 级分类-机构基本信息:
 基本信息描述应符合A.1.2.1;
 人员构成统计信息应符合A.1.2.2;
 子公司/分支机构信息应符合A.1.2.3;
 主要人员信息应符合A.1.2.4。
——5 级分类-投资者适当性信息:
 投资者适当性信息应符合A.1.1.2.3,a)投资者适当性信息;
 适当性分类信息应符合A.1.1.2.3,b)适当性分类信息;
 适当性基本信息应符合A.1.1.2.3,c)适当性基本信息;
 适当性文件信息应符合A.1.1.2.3,d)适当性文件信息。
6 账户对象信息
账户对象用于记录市场主体开展证券和资金转让、托管等业务时在区域性股权市场开立的账户信
息,包括证券账户、资金账户、游客账户三类。账户对象信息划分为1级到3级属性分类,应符合表2的
要求。例如:2级子类包括账户基本信息、账户生命周期信息、账户关联信息。
用户根据实际业务的类别和信息层级,主要分为账户基本信息(含账户所属主体、账户类型、状态
等)、账户生命周期(开户、销户、冻结、解冻)及账户关联信息(如:资金账户与证券账户关联关系、
关联的账户主体与开户文件等)。
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4
表2 账户对象信息分类
1 级分类2 级分类3 级分类
账户信息
账户基本信息—
账户生命周期信息
开户信息
销户信息
冻结信息
解冻信息
账户关联信息—
表2中第2级至3级分类的具体信息要求如下:
——2 级分类:
 账户基本信息应符合A.2.1;
 账户关联信息应符合A.2.3。
——3 级分类-账户生命周期信息:
 开户信息应符合A.2.2.1;
 销户信息应符合A.2.2.2;
 冻结信息应符合A.2.2.3;
 解冻信息应符合A.2.2.4。
7 产品对象信息
产品对象用于记录在区域性股权市场非公开发行转让、登记托管的各类证券和其他金融产品。产品
对象信息划分为1级到4级属性分类,应符合表3的要求。例如:2级子类包括基本信息、产品标的信息、
非公开发行信息、转让信息、托管信息、服务状态信息。产品对象对各类产品进行全生命周期管理,包
括挂牌类产品、非公开发行类产品(股权、股份、可转债/合规发行的其他债券品种等)、托管类产品。
表3 产品对象信息分类
1 级分类2 级分类3 级分类4 级分类
产品信息
基本信息
产品基本信息—
服务方信息
服务方基本信息
服务方收费
增信信息
产品文件信息—
产品标的信息
资金用途信息—
经营用途信息—
投资组合信息—
非公开发行信息
非公开发行基本信息—
备案信息—
私募股权非公开发行信息—
可转债/合规发行的其他
债券品种发行信息
可转债/合规发行的其他
债券品种发行基本信息
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5
表3 产品对象信息分类(续)
1 级分类2 级分类3 级分类4 级分类
产品信息
非公开发行信息
可转债/合规发行的其他
债券品种发行信息
逾期信息
转让信息
转让状态信息—
挂牌信息—
摘牌信息—
托管信息— —
服务状态信息
服务基本信息—
停止服务信息
转板信息
收购信息
表3中第2级至4级分类的具体信息要求如下:
——2 级分类:
 托管信息应符合A.3.5。
——3 级分类-基本信息:
 产品基本信息应符合A.3.1.1;
 产品文件信息应符合A.3.1.3。
——3 级分类-产品标的信息:
 资金用途信息应符合A.3.2.1;
 经营用途信息应符合A.3.2.2;
 投资组合信息应符合A.3.2.3。
——3 级分类-非公开发行信息:
 非公开发行基本信息应符合A.3.3.1;
 备案信息应符合A.3.3.2;
 私募股权非公开发行信息应符合A.3.3.3。
——3 级分类-转让信息:
 转让状态信息应符合A.3.4.1;
 挂牌信息应符合A.3.4.2;
 摘牌信息应符合A.3.4.3。
——3 级分类-服务状态信息:
 服务基本信息应符合A.3.6.1。
——4 级分类-服务方信息:
 服务方基本信息应符合A.3.1.2.1;
 服务方收费应符合A.3.1.2.2;
 增信信息应符合A.3.1.2.3。
——4 级分类-可转债/合规发行的其他债券品种发行信息:
 可转债/合规发行的其他债券品种发行基本信息应符合A.3.3.4.1;
 逾期信息应符合A.3.3.4.2。
——4 级分类-停止服务信息:
 转板信息应符合A.3.6.2.1;
 收购信息应符合A.3.6.2.2。
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6
8 转让报告对象信息
转让报告对象用于记录在区域性股权市场开展的证券交易以及相关的场外金融交易。转让报告对象
信息划分为1级到4级属性分类,应符合表4的要求,例如:2级子类包括转让基本信息、转让成交信息、
交易中介信息。
表4 转让报告对象信息
1 级分类2 级分类3 级分类4 级分类
转让报告信息
转让基本信息
基本信息描述—
转让资产信息
交易资产托管状态
已托管交易资产转让
未托管交易资产转让
转让成交信息
成交内容信息—
融资类转让成交方信息—
其他交易类型的转让成交
方信息

成交核验信息—
交易中介信息— —
表4中第2级至4级分类的具体信息要求如下:
——2 级分类:
 交易中介信息应符合A.4.3。
——3 级分类-转让基本信息:
 基本信息描述应符合A.4.1.1。
——3 级分类-转让成交信息:
 成交内容信息应符合A.4.2.1;
 融资类转让成交方信息应符合A.4.2.2;
 其他交易类型的转让成交方信息应符合A.4.2.3;
 成交核验信息应符合A.4.2.4。
——4 级分类-转让资产信息:
 交易资产托管状态应符合A.4.1.2.1;
 已托管交易资产转让应符合A.4.1.2.2;
 未托管交易资产转让应符合A.4.1.2.3。
9 登记对象信息
登记对象用于记录区域性股权市场参与主体的证券及其他权益的登记情况。登记对象信息划分为1
级到4级属性分类,应符合表5的要求。
表5 登记对象信息
1 级分类2 级分类3 级分类4 级分类
登记信息登记基本信息— —
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表5 登记对象信息(续)
1 级分类2 级分类3 级分类4 级分类
登记信息
权利登记权利基本信息
权利登记基本信息描述
确权记录
代持信息描述
可用登记
质押登记
冻结登记
状态信息描述
名册登记
名册基本信息—
股东名册—
金融债权人名册—
基金投资人名册—
表5中第2级至4级分类的具体信息要求如下:
——2 级分类:
 登记基本信息应符合A.5.1。
——3 级分类-名册登记:
 名册基本信息应符合A.5.3.1;
 股东名册应符合A.5.3.2;
 金融债权人名册应符合A.5.3.3;
 基金投资人名册应符合A.5.3.4。
——4 级分类-权利基本信息:
 权利登记基本信息描述应符合A.5.2.1.1;
 确权记录应符合A.5.2.1.2;
 代持信息描述应符合A.5.2.1.3;
 可用登记应符合A.5.2.1.4;
 质押登记应符合A.5.2.1.5;
 冻结登记应符合A.5.2.1.6;
 状态信息描述应符合A.5.2.1.7。
10 资金结算对象信息
资金结算对象记录与转让、资金托管、派息等相关的资金结算内容,资金结算对象信息划分为1级
到2级属性分类,应符合表6的要求。
表6 资金结算对象信息
1 级分类2 级分类
资金结算信息
资金结算基本信息
转出方信息
转入方信息
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8
表6中第2级分类的具体信息要求如下:
——资金结算基本信息应符合A.6.1;
——转出方信息应符合A.6.2;
——转入方信息应符合A.6.3。
11 信披对象信息
基于区域性股权市场的广义信披概念,信披对象记录市场主体12大类信息,包括信披基本信息、企
业信息、企业报告信息、公告信息、重大事件信息、诚信档案、财务信息、企业经营信息、第三方拓展
信息、历史沿革、中介业务开展情况、风险处置情况等,信披对象信息划分为1级到3级属性分类,应符
合表7的要求。
表7 信披对象信息
1 级分类2 级分类3 级分类
信披信息
信披基本信息—
企业信息—
企业报告信息—
公告信息—
重大事件信息—
诚信档案
事项基本信息
事项明细信息
财务信息
基本财务信息
财务报表文件
企业经营信息
经营基本信息
投融资信息
第三方拓展信息—
历史沿革
历史沿革基本信息
上市挂牌信息
中介业务开展情况—
风险处置情况—
表7中第2级至3级分类的具体信息要求如下:
——2 级分类:
 信披基本信息应符合A.7.1;
 企业信息应符合A.7.2;
 企业报告信息应符合A.7.3;
 公告信息应符合A.7.4;
 重大事件信息应符合A.7.5;
 第三方拓展信息应符合A.7.9;
 中介业务开展情况应符合A.7.11;
 风险处置情况应符合A.7.12。
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——3 级分类-诚信档案:
 事项基本信息应符合A.7.6.1;
 事项明细信息应符合A.7.6.2。
——3 级分类-财务信息:
 基本财务信息应符合A.7.7.1;
 财务报表文件应符合A.7.7.2。
——3 级分类-企业经营信息:
 经营基本信息应符合A.7.8.1;
 投融资信息应符合A.7.8.2。
——3 级分类-历史沿革:
 历史沿革基本信息应符合A.7.10.1;
 上市挂牌信息应符合A.7.10.2。
12 财务报表信息
财务报表用于记录区域性股权市场及其服务企业一定时期资金、利润状况的会计报表。财务报表对
象信息划分为1级到4级属性分类,应符合表8的要求。
表8 财务报表对象信息
1 级分类2 级分类3 级分类4 级分类
财务报表信息
财务报表基本信息— —
运营机构财务简况
运营机构利润简况—
运营机构资产负债简况—
运营机构现金流简况—
企业合并财务报表
企业报表调整说明—
企业合并资产负债表
流动资产
非流动资产
流动负债
非流动负债
所有者权益(或股东权益)
企业合并利润表—
企业合并现金流量表
经营活动产生的现金流量
投资活动产生的现金流量
筹资活动产生的现金流量
补充材料
表8中第2级至4级分类的具体信息要求如下:
——2 级分类:
 财务报表基本信息应符合A.8.1。
——3 级分类-运营机构财务简况:
 运营机构利润简况应符合A.8.2.1;
 运营机构资产负债简况应符合A.8.2.2;
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10
 运营机构现金流简况应符合A.8.2.3。
——3 级分类-企业合并财务报表:
 企业报表调整说明应符合A.8.3.1;
 企业合并利润表应符合A.8.3.3。
——4 级分类-企业合并资产负债表:
 流动资产应符合A.8.3.2.1;
 非流动资产应符合A.8.3.2.2;
 流动负债应符合A.8.3.2.3;
 非流动负债应符合A.8.3.2.4;
 所有者权益(或股东权益) 应符合A.8.3.2.5。
——4 级分类-企业合并现金流量表:
 经营活动产生的现金流量应符合A.8.3.4.1;
 投资活动产生的现金流量应符合A.8.3.4.2;
 筹资活动产生的现金流量应符合A.8.3.4.3;
 补充材料应符合A.8.3.4.4。
13 监管信息
监管对象用于记录在对于区域性股权市场监管对象执行的具体政策记录、监管措施记录及自律监管
措施记录等。监管对象信息划分为1级到2级属性分类,应符合表9的要求。
表9 监管对象信息
1 级分类2 级分类
监管信息
基本信息
业务规则及执行信息
地方法规政策文件及落实信息
重大事项报告及措施信息
监管措施执行信息
表9 中第2 级分类的具体信息要求如下:
——基本信息应符合A.9.1;
——业务规则及执行信息应符合A.9.2;
——地方法规政策文件及落实信息应符合A.9.3;
——重大事项报告及措施信息应符合A.9.4;
——监管措施执行信息应符合A.9.5。
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11
附录A
(规范性)
跨链数据模型
A.1 主体模型设计
A.1.1 主体基本信息
A.1.1.1 主体通用信息
主体通用信息包括主体标识、主体对象类型、主体行政区域、主体信息维护时间、备注、投资者统
一编码等字段数据类型,应满足表A.1的要求。此处,主体标识为数据标识符。主体对象类型和主体行
政区域为枚举值域。
表A.1 主体通用信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
主体标识subject_id
全局对象主体
标识
CHARACTER 128 地方链不填—
主体对象类

subject_type — NUMBER — 必填
枚举_主体类

主体行政区

subject_main
_administrat
ive_region
— NUMBER — 必填
枚举_境内外
类别
主体信息维
护时间
subject_crea
te_time
— TIME 20 必填—
备注
subject_rema
rk
— CHARACTER 256 — —
投资者统一
编码
subject_inve
stor_code
— CHARACTER 16 — —
A.1.1.2 主体资质信息
A.1.1.2.1 资质信息
资质信息包括资质类别、市场角色类型、中介资质类型、金融资质类型等字段数据类型,应满足表
A.2的要求。
表A.2 资质信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
资质类别
subject_qualifi
cation_category
— NUMBER — 不必填
枚举_主体资
质类别
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12
表A.2 资质信息(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
市场角色类

subject_marke
t_roles_type
— NUMBER — 不必填
枚举_市场角
色类型
中介资质类

subject_inter
mediary_quali
fication
以数组形式
添加:
[1,2,3]
整型数组— 不必填
枚举_中介类

金融资质类

subject_finan
cial_qualific
ation_type
资质类别为
2 时选择
NUMBER — 不必填
枚举_金融资
质类型
A.1.1.2.2 资质认证信息
资质认证信息包括资质代码、资质认证文件、资质认证方、资质认证时间、资质审核方、资质认证
描述、审核时间、资质状态等字段数据类型,应满足表A.3的要求。
表A.3 资质认证信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
资质代码
subject_qual
ification_co
de
— CHARACTER 128 不必填—
资质认证文

subject_role
_qualificati
on_certifica
tion_doc
— 文件对象数组— 不必填—
资质认证方
subject_qual
ification_au
thenticator
— CHARACTER 256 不必填—
资质认证时

subject_cert
ification_ti
me
— TIME 20 不必填—
资质审核方
subject_qual
ification_rev
iewer
— CHARACTER 256 不必填—
资质认证描

Subject_cert
ification_de
scription
— CHARACTER 256 不必填—
审核时间
subject_revi
ew_time
— TIME 20 不必填—
资质状态
subject_qual
ification_st
atus
— BOOLEAN — 不必填—
JR/T 0315—2024
13
A.1.1.2.3 投资者适当性信息
投资者适当性信息包括投资者适当性信息、适当性分类信息、适当性基本信息、适当性文件信息:
a) 投资者适当性信息包括适当性类别、适当性认证子类、适当性认证描述、适当性证明文件、适
当性认证方主体引用、适当性认证方主体名称、适当性认证时间、适当性认证状态等字段数据
类型,应满足表A.4 的要求。
表A.4 投资者适当性信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
适当性类别
subject_inve
stor_qualifi
cation
市场角色类型
为投资方
NUMBER — 不必填
枚举_适当性
类别
适当性认证
子类
subject_inve
stor_qualifi
cation_sub
— CHARACTER 512 不必填—
适当性认证
描述
subject_inve
stor_qualifi
cation_descr
iption
— CHARACTER 512 不必填—
适当性证明
文件
subject_inve
stor_qualifi
cation_certi
ficate
投资方填写用
于证明适当性
的文件
文件对象数组— 不必填—
适当性认证
方主体引用
subject_inve
stor_qualifi
cation_certi
fier_ref
— CHARACTER 256 不必填—
适当性认证
方主体名称
subject_inve
stor_qualifi
cation_certi
fier_name
— CHARACTER 256 不必填—
适当性认证
时间
subject_inve
stor_qualifi
cation_certi
ficate_time
— TIME 20 不必填—
适当性认证
状态
subject_inve
stor_qualifi
cation_statu
s
— BOOLEAN — 不必填—
b) 适当性分类信息包括投资者类别、普通投资者风险承受能力类别、其他适当性类别等字段数据
类型,应满足表A.5 的要求。
JR/T 0315—2024
14
表A.5 适当性分类信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
投资者类别
Subject_inve
stor_type
— NUMBER — 不必填
枚举_投资者
类别
普通投资者
风险承受能
力类别
Subject_inve
stor_risk_as
scement_type
— NUMBER — 不必填
枚举_普通投
资者风险承受
能力类别
其他适当性
类别
Subject_othe
r_suitabilit
y_type
— CHARACTER 512 不必填—
c) 适当性基本信息包括收入来源、可支配年收入情况、资产情况、债务情况、投资知识情况、投
资经验、投资期限、金融行业及相关工作经历年限、投资品种、期望收益、风险偏好、可承受
的损失等字段数据类型,应满足表A.6 的要求。
表A.6 适当性基本信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
收入来源
Subject_sour
ce_of_income
— NUMBER — 不必填
枚举_收入来

可支配年收
入情况
subject_disp
osable_annua
l_income
— NUMBER — 不必填
枚举_可支配
年收入情况
资产情况
subject_asse
t_status
— NUMBER — 不必填
枚举_资产情

债务情况
subject_debt
_status
— NUMBER — 不必填
枚举_债务情

投资知识情

subject_inve
stment_knowl
edge_status
— NUMBER — 不必填
枚举_投资知
识情况
投资经验
subject_inve
stment_exper
ience
— NUMBER — 不必填
枚举_投资经

投资期限
subject_inve
stment_term
— NUMBER — 不必填
枚举_投资期

金融行业及
相关工作经
历年限
subject_fina
ncial_indust
ry_related_w
orking_years
— NUMBER — 不必填
枚举_金融行
业及相关工作
经历年限
JR/T 0315—2024
15
表A.6 适当性基本信息(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
投资品种
subject_type
_of_investme
nt
— NUMBER — 不必填
枚举_投资品

期望收益
subject_inco
me_expectati
on
— NUMBER — 不必填
枚举_期望收

风险偏好
subject_risk
_of_preferen
ce
— NUMBER — 不必填
枚举_风险偏

可承受的损

subject_affo
rdable_of_lo
ss
— NUMBER — 不必填
枚举_可承受
的损失
d) 适当性文件信息包括投资者基本信息表、投资者风险承受能力评估问卷、其他适当性证明文件
等字段数据类型,应满足表A.7 的要求。
表A.7 适当性文件信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
投资者基本
信息表
subject_invest
or_basic_infor
mation_form
— FILE_OBJECT — 不必填—
投资者风险
承受能力评
估问卷
subject_risk_a
ssessment_ques
tionnaire_for_
investor
— FILE_OBJECT — 不必填—
其他适当性
证明文件
subject_other_
investor_docum
entary_evidenc
e
— 文件对象数组— 不必填—
A.1.2 机构基本信息
A.1.2.1 基本信息描述
基本信息描述包括公司全称、英文名称、公司简称、英文简称、机构性质、所有制性质、法定类型、
经济类型、股份制企业类型、规模类型、企业标签、证件类型及证件号码、企业统一编码、注册日期、
营业执照、经营范围、企业所属行业、企业所属行业-管理型分类、企业所属行业-大类、企业所属行业
-中类、主营业务、公司简介、注册资本、注册资本币种、实收资本、实收资本币种、注册地址、注册
地所在省份、注册地所在市、注册地所在区、办公地址、联系地址、联系电话、企业传真、邮政编码、
互联网地址、电子邮箱、公司章程、主管单位、股东总数(个)、纳税人识别号、发票开户行、发票账
号、发票地址、发票电话、核准时间、参保人数、企业状态、注销原因、注销日期、吊销原因、吊销日
JR/T 0315—2024
16
期、企业曾用名、人员规模等字段数据类型,应满足表A.8的要求,其中行政区划应满足GB/T 2260的要
求,货币应满足GB/T 12406的要求。
表A.8 基本信息描述
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
公司全称
subject_comp
any_name
— CHARACTER 256 必填—
英文名称
subject_comp
any_english_
name
— CHARACTER 256 不必填—
公司简称
subject_comp
any_short_na
me
— CHARACTER 256 不必填—
英文简称
subject_comp
any_short_en
glish_name
— CHARACTER 256 不必填—
机构性质
subject_orga
nization_nat
ure
— NUMBER — 不必填
枚举_机构性

所有制性质
subject_owne
rship_nature
— NUMBER — 不必填
枚举_所有制
性质
法定类型
subject_lega
l_type
— NUMBER — 不必填
枚举_法定类

经济类型
subject_econ
omic_type
— NUMBER — 不必填
枚举_经济类

股份制企业
类型
subject_comp
any_type
经济类型为股
份制企业时必

NUMBER — 不必填
枚举_股份制
企业类型
规模类型
subject_scal
e_type
— NUMBER — 不必填
枚举_规模类

企业标签
enterprise_L
abel
— NUMBER — 不必填
枚举_企业标

JR/T 0315—2024
17
表A.8 基本信息描述(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
证件类型及
证件号码
subject_docu
ment_informa
tion
只可选1 或者同
时提供2/3/4,
枚举值用于标
记type 类型;
数据格式为:
[{"type":1 ,
"code":
"12312312"} ,
{"type":2 ,
"code":
"12312312"}]
OBJET_SET — 不必填
枚举_机构代
码类型
企业统一编

subject_comp
any_code
辖区编码+企业
主体编码+企业
分层(类)编码
CHARACTER 32 — —
注册日期
subject_regi
stry_date
— DATE 10 不必填—
营业执照
subject_busi
ness_license

文件对象数

— 不必填—
经营范围
subject_busi
ness_scope
填写企业营业
执照主营业务
CHARACTER 2048 不必填—
企业所属行

subject_indu
stry
— NUMBER — 不必填
枚举_企业所
属行业分类
企业所属行
业-管理型分

subject_indu
stry_classif
ication_mana
gement
— CHARACTER 16 不必填
枚举_企业所
属行业管理型
分类
企业所属行
业-大类
subject_indu
stry_classif
ication_divi
sion
— NUMBER — 不必填
枚举_企业所
属行业大类
企业所属行
业-中类
subject_indu
stry_classif
ication_grou
p
— NUMBER — 不必填
枚举_企业所
属行业中类
主营业务
subject_comp
any_business
— CHARACTER 2048 不必填—
公司简介
subject_comp
any_profile
— TEXT — 不必填—
JR/T 0315—2024
18
表A.8 基本信息描述(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
注册资本
subject_regi
stered_capit
al
— DECIMAL — 不必填—
注册资本币

subject_regi
stered_capit
al_currency
符合GB/T
12406 规定
CHARACTER 16 不必填
枚举_币种类

实收资本
subject_paid
_in_capital
— DECIMAL — 不必填—
实收资本币

subject_paid
_in_capital_
currency
符合GB/T
12406 规定
CHARACTER 16 不必填
枚举_币种类

注册地址
subject_regi
stered_addre
ss
— CHARACTER 512 不必填—
注册地所在
省份
subject_prov
ince
符合GB/T 2260
规定
CHARACTER 32 不必填—
注册地所在

subject_city
符合GB/T 2260
规定
CHARACTER 32 不必填—
注册地所在

subject_dist
rict
符合GB/T 2260
规定
CHARACTER 32 不必填—
办公地址
subject_offi
ce_address
— CHARACTER 512 不必填—
联系地址
subject_cont
act_address
— CHARACTER 128 不必填—
联系电话
subject_cont
act_number
— CHARACTER 512 不必填—
企业传真
subject_ente
rprise_fax
— CHARACTER 64 不必填—
邮政编码
subject_post
al_code
— CHARACTER 32 不必填—
互联网地址
subject_inte
rnet_address
企业官网地址CHARACTER 256 不必填—
电子邮箱
subject_mail
_box
— CHARACTER 64 不必填—
JR/T 0315—2024
19
表A.8 基本信息描述(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
公司章程
subject_asso
ciation_arti
cles

文件对象数

— 不必填—
主管单位
subject_regu
lator
— CHARACTER 128 不必填—
股东总数
(个)
subject_shar
eholders_num
ber
— NUMBER — 不必填—
纳税人识别

subject_taxp
ayer_id_numb
er
— CHARACTER 32 不必填—
发票开户行
subject_invo
ice_bank
— CHARACTER 128 不必填—
发票账号
subject_invo
ice_account_
number
— CHARACTER 512 不必填—
发票地址
subject_invo
ice_address
— CHARACTER 256 不必填—
发票电话
subject_invo
ice_telephon
e_number
— CHARACTER 32 不必填—
核准时间
subject_appr
oval_time
— TIME 20 不必填—
参保人数
subject_insu
red_number
— NUMBER — 不必填—
企业状态
subject_comp
any_status
— NUMBER — 不必填
枚举_企业状

注销原因
subject_comp
any_status_d
eregistratio
n
简述,限定在
300 字以内
CHARACTER 1024 不必填—
注销日期
subject_comp
any_status_d
eregistratio
n_date
— DATE 10 不必填—
吊销原因
subject_comp
any_status_w
indingup
— CHARACTER 1024 不必填—
JR/T 0315—2024
20
表A.8 基本信息描述(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
吊销日期
subject_comp
any_status_w
indingup_dat
e
— DATE 10 不必填—
企业曾用名
subject_name
_used_before
以数组形式添
加:
["曾用名1","
曾用名2"]
字符型数组— 不必填—
人员规模
subject_pers
onnel_size
— CHARACTER 512 不必填—
A.1.2.2 人员构成统计信息
人员构成统计信息包括统计截止日期、员工人数、拥有CPA 人数、通过司考人数、通过证券从业资
格考试人数、通过其他执业资格考试人数等字段数据类型,应满足表A.9 的要求。
表A.9 人员构成统计信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
统计截止日

subject_staf
fing_stats_e
nddate
— DATE — 不必填—
员工人数
subject_staf
fing_staff_n
umber
— NUMBER — 不必填—
拥有CPA 人数
subject_staf
fing_number_
of_CPA
— NUMBER — 不必填—
通过司考人

subject_staf
fing_number_
of_NJEC
— NUMBER — 不必填—
通过证券从
业资格考试
人数
subject_staf
fing_number_
of_SAC
— NUMBER — 不必填—
通过其他执
业资格考试
人数
subject_staf
fing_number_
of_other_cer
tificate
— NUMBER — 不必填—
JR/T 0315—2024
21
A.1.2.3 子公司/分支机构信息
子公司/分支机构信息包括子公司/分支机构设立方式、子公司/分支机构主体引用、持股比例等字段
数据类型,应满足表A.10 的要求。
表A.10 子公司/分支机构信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
子公司/分支
机构设立方

subject_subs
idiary_estab
lishment_mod
e
— NUMBER — 不必填
枚举_公司或
机构的设立方

子公司/分支
机构主体引

subject_staf
fing_staff_n
umber
— CHARACTER 256 不必填—
持股比例
subject_staf
fing_number_
of_CPA
— DECIMAL 8,4 不必填—
A.1.2.4 主要人员信息
主要人员信息包括任职开始日期、任职结束日期、国籍、证件类型、证件号码、证件地址、持股比
例、持股数量、联系方式、主要人员备注等字段数据类型,应满足表A.11 的要求。
表A.11 主要人员信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
任职开始日

subject_key_
personnel_ap
pointment_st
art
— DATE 10 不必填—
任职结束日

subject_key_
personnel_ap
pointment_en
d
— DATE 10 不必填—
国籍
subject_key_
personnel_na
tionality
— CHARACTER 128 不必填—
证件类型
subject_docu
ment_type
— NUMBER — 不必填
枚举_个人身
份证件类型
证件号码
subject_key_
personnel_id
— CHARACTER 512 不必填—
证件地址
subject_key_
personnel_ad
dress
— CHARACTER 128 不必填—
JR/T 0315—2024
22
表A.11 主要人员信息(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
持股比例
subject_key_
personnel_sh
areholding_r
atio
— DECIMAL — 不必填—
持股数量
subject_key_
personnel_sh
areholding
— DECIMAL — 不必填—
联系方式
subject_key_
personnel_co
ntact
— CHARACTER 512 不必填—
主要人员备

subject_key_
personnel_re
mark
— CHARACTER 512 不必填—
A.1.3 个人主体基本信息
个人主体基本信息包括个人姓名、个人身份证类型、个人身份证件号、个人证件地址、个人联系地
址、个人联系电话、个人手机号、个人传真、邮政编码、电子邮箱、学历、职业、个人所属行业、出生
日期、性别、工作单位、投资年限、投资经历、籍贯、省份、城市等字段数据类型,应满足表A.12的要
求。
表A.12 个人主体基本信息
中文名称英文名称
详细
说明
数据类型数据长度是否必填枚举值说明
个人姓名
subject_investor
_name
— CHARACTER 512 必填—
个人身份证
类型
subject_id_type — NUMBER — 必填
枚举_个人身
份证件类型
个人身份证
件号
subject_id_numbe
r
— CHARACTER 512 必填—
个人证件地

subject_id_addre
ss
— CHARACTER 128 不必填—
个人联系地

subject_contact_
address
— CHARACTER 256 不必填—
个人联系电

subject_contact_
number
— CHARACTER 512 不必填—
个人手机号
subject_cellphon
e_number
— CHARACTER 512 不必填—
个人传真
subject_personal
_fax
— CHARACTER 512 不必填—
JR/T 0315—2024
23
表A.12 个人主体基本信息(续)
中文名称英文名称
详细
说明
数据类型数据长度是否必填枚举值说明
邮政编码
subject_postal_c
ode
— CHARACTER 32 不必填—
电子邮箱
subject_id_doc_m
ailbox
— CHARACTER 32 不必填—
学历
subject_educatio
n
— NUMBER — 不必填枚举_学历
职业
subject_occupati
on
— NUMBER — 不必填枚举_职业
个人所属行

subject_industry — NUMBER — 不必填
枚举_企业所
属行业管理型
分类
出生日期subject_birthday — DATE 10 不必填—
性别subject_gender — NUMBER — 不必填枚举_性别
工作单位
subject_work_uni
t
— CHARACTER 32 不必填—
投资年限
subject_investme
nt_period
— CHARACTER 8 不必填—
投资经历
subject_investme
nt_experience
— CHARACTER 256 不必填—
籍贯
subject_native_p
lace
— CHARACTER 32 不必填—
省份subject_province
符合
GB/T
2260 规

CHARACTER 32 不必填—
城市subject_city
符合
GB/T
2260 规

CHARACTER 32 不必填—
A.2 账户模型设计
A.2.1 账户基本信息
账户基本信息包括账户所属主体引用、开户机构主体引用、账号、账户类型、账户用途、账户状态、
账户信息维护时间等字段数据类型,应满足表A.13的要求。
JR/T 0315—2024
24
表A.13 账户基本信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
账户所属主
体引用
account_subj
ect_ref
— CHARACTER 256 必填—
开户机构主
体引用
account_depo
sitory_ref
— CHARACTER 256 必填—
账号
account_numb
er
— CHARACTER 64 不必填—
账户类型account_type — NUMBER — 必填
枚举_账户类

账户用途
account_purp
ose
以数组形式添
加:
[1,2,3]
整型数组— 必填
枚举_账户用

账户状态
account_stat
us
— NUMBER — 必填
枚举_账户状

账户信息维
护时间
account_crea
te_time
— TIME
10
‘T’HH:mm:s
sX
必填—
A.2.2 账户生命周期信息
A.2.2.1 开户信息
开户信息包括账户创建日期、账户开户日期、账户开户文件、开户代理人姓名、开户代理人电话等
字段数据类型,应满足表A.14的要求。
表A.14 开户信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
账户创建日

account_esta
blish_date
— DATE 10 不必填—
账户开户日

account_open
_date
— DATE 10 不必填—
账户开户文

account_open
_doc
主体申请开户
凭证(含委托)
开户机构开户
确认凭证
文件对象数组— 不必填—
开户代理人
姓名
account_open
_agency_name
— CHARACTER 512 不必填—
开户代理人
电话
account_open
_agency_phon
e
— CHARACTER 512 不必填—
A.2.2.2 销户信息
销户信息包括账户销户日期、账户销户文件、销户代理人姓名、销户代理人电话等字段数据类型,
应满足表A.15的要求。
JR/T 0315—2024
25
表A.15 销户信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
账户销户日

account_clos
e_date
— DATE 10 不必填—
账户销户文

account_clos
e_doc
账户主体申请
凭证(含委托)
开户机构确认
凭证
文件对象数组— 不必填—
销户代理人
姓名
account_clos
ing_agent_na
me
— CHARACTER 512 不必填—
销户代理人
电话
account_clos
ing_agent_co
ntact_number
— CHARACTER 512 不必填—
A.2.2.3 冻结信息
冻结信息包括账户冻结日期、账户冻结文件、冻结申请方名称、冻结事由描述等字段数据类型,应
满足表A.16的要求。
表A.16 冻结信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
账户冻结日

account_froz
en_date
— DATE 10 不必填—
账户冻结文

account_froz
en_doc
股权冻结执行
通知书或其他
文件对象数组— 不必填—
冻结申请方
名称
account_froz
en_applicant
_name
— CHARACTER 512 不必填—
冻结事由描

account_froz
en_event_des
cription
300 字以内描

CHARACTER 1024 不必填—
A.2.2.4 解冻信息
解冻信息包括账户解冻日期、账户解冻文件、解冻申请方名称、解冻事由描述等字段数据类型,应
满足表A.17的要求。
表A.17 解冻信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
账户解冻日

account_thaw
_date
— DATE 10 不必填—
账户解冻文

account_thaw
_doc
— 文件对象数组— 不必填—
解冻申请方
名称
account_thaw
_applicant_n
ame
— CHARACTER 512 不必填—
解冻事由描

account_thaw
_event_descr
iption
300 字以内描

CHARACTER 1024 不必填—
JR/T 0315—2024
26
A.2.3 账户关联信息
账户关联信息包括关联关系、关联账户对象引用等字段数据类型,应满足表A.18的要求。
表A.18 账户关联信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
关联关系
account_asso
ciation
— NUMBER — 不必填
枚举_关联关

关联账户对
象引用
account_asso
ciated_accou
nt_ref
资金账户关联
证券账户对象
引用或游客账
户关联的证券
账户对象引用
CHARACTER 256 不必填—
A.3 产品模型设计
A.3.1 基本信息
A.3.1.1 产品基本信息
产品基本信息包括产品交易场所类别、交易场所主体引用、交易场所主体名称、交易场所板块名称、
非公开发行主体引用、非公开发行主体名称、非公开发行主体类型、产品代码、产品全称、产品简称、
产品功能、产品类型、最大账户数量、信息披露方式、产品规模单位、产品规模币种、产品规模总额、
浏览范围、联系人、联系信息、备注、产品信息维护时间等字段数据类型,应满足表A.19的要求。
表A.19 产品基本信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
产品交易场
所类别
product_trad
ing_market_c
ategory
— NUMBER — 必填
枚举_交易场
所类别
交易场所主
体引用
product_mark
et_subject_r
ef
— CHARACTER 256 必填—
交易场所主
体名称
product_mark
et_subject_n
ame
— CHARACTER 512 必填—
交易场所板
块名称
product_plat
e_trading_na
me
— CHARACTER 512 不必填—
非公开发行
主体引用
product_non_
public_issue
r_subject_re
f
— CHARACTER 256 必填—
非公开发行
主体名称
product_non_
public_issue
r_name
— CHARACTER 512 必填—
非公开发行
主体类型
product_non_
public_issue
r_type
— NUMBER — 不必填
枚举_非公开
发行方类型
产品代码product_code
转板产品非必

CHARACTER 128 不必填—
产品全称product_name — CHARACTER 128 必填—
JR/T 0315—2024
27
表A.19 产品基本信息(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
产品简称
product_name
_abbreviatio
n
— CHARACTER 64 不必填—
产品功能
product_type
_function
— NUMBER — 不必填
枚举_产品功

产品类型product_type
转板产品非必

NUMBER — 不必填
枚举_产品类

最大账户数

product_acco
unt_number_m
ax
— NUMBER — 不必填—
信息披露方

product_info
_disclosure_
way
— NUMBER — 不必填
枚举_信息披
露方式
产品规模单

product_scal
e_unit
有限责任公司
股权挂牌转
让,为货币价

NUMBER — 不必填
枚举_产品规
模单位
产品规模币

product_scal
e_currency
符合GB/T
12406 规定
CHARACTER 16 不必填
枚举_币种类

产品规模总

product_scal
e
— DECIMAL — 不必填—
浏览范围
product_cust
omer_browsin
g_right
— NUMBER — 不必填
枚举_非公开
发行范围
联系人
product_issu
er_contact_p
erson
个人或机构中
文名称
CHARACTER 512 不必填—
联系信息
product_issu
er_contact_i
nfo
电话/邮箱/地

CHARACTER 512 不必填—
备注
product_rema
rk
— CHARACTER 1024 不必填—
产品信息维
护时间
product_crea
te_time
— TIME 20 必填—
A.3.1.2 服务方信息
A.3.1.2.1 服务方基本信息
服务方基本信息包括服务方分类、服务方主体引用、服务方主体名称等字段数据类型,应满足表A.20
的要求。
表A.20 服务方基本信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
服务方分类
service_provide
r_type
— NUMBER — 不必填
枚举_服务方
分类
服务方主体
引用
service_provide
r_subject_ref
— CHARACTER 256 不必填—
服务方主体
名称
service_provide
r_name
— CHARACTER 512 不必填—
JR/T 0315—2024
28
A.3.1.2.2 服务方收费
服务方收费包括收费币种、收费金额等字段数据类型,应满足表A.21的要求。
表A.21 服务方收费
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
收费币种
service_prov
ider_type
符合GB/T
12406 规定
CHARACTER 16 不必填
枚举_币种类

收费金额
service_prov
ider_charge_
amount
— DECIMAL 18,4 不必填—
A.3.1.2.3 增信信息
增信信息包括增信方性质、增信方式等字段数据类型,应满足表A.22的要求。
表A.22 增信信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
增信方性质
product_cred
it_enhanceme
nt_party_pro
perty
— NUMBER — 不必填
枚举_增信方
性质
增信方式
product_cred
it_enhanceme
nt_method
— NUMBER_ARRAY — 不必填
枚举_增信方

A.3.1.3 产品文件信息
产品文件信息包括审查意见书、发行文件、其他产品文件等字段数据类型,应满足表A.23的要求。
表A.23 产品文件信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
审查意见书
product_exam
ine_opinion_
book
— 文件对象数组— 不必填—
发行文件
product_rele
ased_documen
t
— 文件对象数组— 不必填—
其他产品文

product_issu
e_doc
— 文件对象数组— 不必填—
A.3.2 产品标的信息
A.3.2.1 资金用途信息
资金用途信息包括资金用途类型、资金用途子类、资金用途描述、资金用途说明文件清单等字段数
据类型,应满足表A.24的要求。
JR/T 0315—2024
29
表A.24 资金用途信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
资金用途类

product_fund
_use_type
— NUMBER — 不必填
枚举_资金用
途类型
资金用途子

product_fund
_sub_categor
y
— NUMBER — 不必填
枚举_资金用
途子类
资金用途描

product_desc
ription_fund
_use
— CHARACTER 512 不必填—
资金用途说
明文件清单
product_docu
ment_describ
ing_funds
— 文件对象数组— 不必填—
A.3.2.2 经营用途信息
经营用途信息包括经营用途名称、经营用途详情、经营用途说明文件清单等字段数据类型,应满足
表A.25的要求。
表A.25 经营用途信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
经营用途名称
product_busin
ess_purpose_n
ame
— CHARACTER 32 不必填—
经营用途详情
product_busin
ess_purpose_d
etails
— CHARACTER 512 不必填—
经营用途说明
文件清单
product_busin
ess_purpose_d
ocuments
— 文件对象数组— 不必填—
A.3.2.3 投资组合信息
投资组合信息包括投资产品类型、投资比例范围、投资产品详情、投资产品详情说明文件清单等字
段数据类型,应满足表A.26的要求。
表A.26 投资组合信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
投资产品类型
product_inves
tment_product
s_type
— NUMBER — 不必填
枚举_投资产
品类型
投资比例范围
product_inves
tment_proport
ion_range
— DECIMAL — 不必填—
投资产品详情
product_Inves
tment_product
_details
— CHARACTER 512 不必填—
投资产品详情
说明文件清单
product_detai
led_descripti
on_document
— 文件对象数组— 不必填—
A.3.3 非公开发行信息
A.3.3.1 非公开发行基本信息
JR/T 0315—2024
30
非公开发行基本信息包括非公开发行成功日期这一个字段数据类型,应满足表A.27的要求。
表A.27 非公开发行基本信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
非公开发行
成功日期
product_rele
ase_date
— DATE — 不必填—
A.3.3.2 备案信息
备案信息包括备案许可类型、备案日期、备案文件、备案审核通知文件、备案说明信息等字段数据
类型,应满足表A.28的要求。
表A.28 备案信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
备案许可类型
product_lic
ense_type
— NUMBER — 不必填
枚举_备案许
可类型
备案日期
product_fil
ing_date
— DATE 10 不必填—
备案文件
product_fil
ing_doc
— 文件对象数组— 不必填—
备案审核通知文

product_fil
ing_examine
_doc
— 文件对象数组— 不必填—
备案说明信息
product_fil
ing_documen
tation
— TEXT — 不必填—
A.3.3.3 私募股权非公开发行信息
私募股权非公开发行信息包括非公开发行范围、非公开发行类型、非公开发行股份类别、非公开发
行说明信息、非公开发行价格、非公开发行价格定价太阳城 、非公开发行前股数、非公开发行后股数、非
公开发行后总市值、半年净利润、全年净利润、实际募集规模、募集开始日期、募集结束日期、非公开
发行前注册资本、非公开发行后注册资本、实缴股数、认缴股数、无限售股数、限售股数等字段数据类
型,应满足表A.29的要求。
表A.29 私募股权非公开发行信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
非公开发行
范围
product_not_
public_issue
_scope
— NUMBER — 不必填
枚举_非公开
发行范围
非公开发行
类型
product_not_
public_issue
_type
— NUMBER — 不必填
枚举_非公开
发行类型
非公开发行
股份类别
product_shar
es_issued_cl
ass
以数组形式添
加:
[1,2,3]
整型数组— 必填,可多选
枚举_非公开
发行股份类别
非公开发行
说明信息
not_public_r
elease_note_
information
— TEXT — 不必填—
JR/T 0315—2024
31
表A.29 私募股权非公开发行信息(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
非公开发行
价格
product_not_
public_issue
_price
— DECIMAL — 不必填—
非公开发行
价格定价标

product_not_
public_issue
_price_metho
d
— TEXT — 不必填—
非公开发行
前股数
product_not_
public_befor
e_authorized
_shares
— NUMBER — 不必填—
非公开发行
后股数
product_not_
public_after
_authorized_
shares
— NUMBER — 不必填—
非公开发行
后总市值
product_not_
public_after
_issue_marke
t_value
— DECIMAL — 不必填—
半年净利润
product_net_
profit
— DECIMAL — 不必填—
全年净利润
product_annu
al_net_profi
t
— DECIMAL — 不必填—
实际募集规

product_actu
al_raising_s
cale
— DECIMAL — 不必填—
募集开始日

product_rais
ing_start_ti
me
— DATE 10 不必填—
募集结束日

product_rais
ing_end_time
— DATE 10 不必填—
非公开发行
前注册资本
product_not_
public_regis
tered_capita
l_before_iss
uance
— DECIMAL — 不必填—
非公开发行
后注册资本
product_not_
public_regis
tered_capita
l_ issuance
— DECIMAL — 不必填—
实缴股数
product_paid
_shares
— NUMBER — 不必填—
认缴股数
product_shar
es_subscribe
d_number
— NUMBER — 不必填—
无限售股数
product_unli
mited_sales_
number_share
s
— NUMBER — 不必填—
限售股数
product_rest
ricted_share
s_number
— NUMBER — 不必填—
A.3.3.4 可转债/合规发行的其他债券品种发行信息
A.3.3.4.1 可转债/合规发行的其他债券品种发行基本信息
JR/T 0315—2024
32
可转债/合规发行的其他债券品种发行基本信息包括非公开发行范围、债权期限单位、债券期限、
备案金额、是否分期非公开发行、票面利率下限、票面利率上限、分期期数、首期非公开发行金额、首
期比例、首期利率、计息方式、计息方式备注、兑付方式、是否兑付完成、兑付方式备注、已兑付笔数、
存量笔数、是否指定还款日、指定还款日、担保措施及方式、转股条件、转股价格的确定方式、转股约
定价格、转股约定时间、转股期限、是否逾期、是否违约、违约开始时间、违约金额、赎回条款、非公
开发行价格、产品面值、认购单位基数、非公开发行成功比例、募集资金划转条件、是否可转让、最大
持有人数、认购上限份数、认购下限份数、赎回及回售条款、产品终止条件、存续期限、控制权变更调
整、转换溢价、参考股价、实际募集规模、募集开始日期、募集结束日期、起息日期、到期日期、兑付
金额、首次付息日期、非公开发行方主体信用评级、增信机构主体评级、担保安排、回售安排、股东禁
售期限、债务重整、债务重组(包括展期)等字段数据类型,应满足表A.30 的要求。
表A.30 可转债/合规发行的其他债券品种发行基本信息
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
非公开发行范

product_sco
pe_not_publ
ic_issue
— NUMBER — 不必填
枚举_非公开
发行范围
债权期限单位
product_bon
d_duration_
unit
— NUMBER — 不必填
枚举_债权期
限单位
债券期限
product_bon
d_duration
— NUMBER — 不必填—
备案金额
product_fil
ing_amount
— DECIMAL — 不必填—
是否分期非公
开发行
product_not
_public_iss
ue_by_stage
s
— BOOLEAN — 不必填—
票面利率下限
product_bon
d_interest_
rate_floor
票面利率上限
/下限、首期比
例、首期利率
为百分比(%)
FLOAT — 不必填—
票面利率上限
product_bon
d_interest_
rate_cap
分期非公开发
行时选择,票
面利率上限/
下限、首期比
例、首期利率
为百分比(%)
FLOAT — 不必填—
分期期数
product_sta
ging_freque
ncy
分期非公开发
行时选择,票
面利率上限/
下限、首期比
例、首期利率
为百分比(%)
NUMBER — 不必填—
首期非公开发
行金额
product_ini
tial_not_pu
blic_issue_
amount
分期非公开发
行时选择,票
面利率上限/
下限、首期比
例、首期利率
为百分比(%)
DECIMAL — 不必填—
首期比例
product_ini
tial_ratio
分期非公开发
行时选择,票
面利率上限/
下限、首期比
例、首期利率
为百分比(%)
FLOAT — 不必填—
JR/T 0315—2024
33
表A.30 可转债/合规发行的其他债券品种发行基本信息(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
首期利率
product_ini
tial_intere
st_rate
分期非公开发
行时选择,票
面利率上限/
下限、首期比
例、首期利率
为百分比(%)
FLOAT — 不必填—
计息方式
product_int
erest_calcu
lation_meth
od
— NUMBER — 不必填
枚举_计息方

计息方式备注
product_int
erest_calcu
lation_meth
od_remarks
计息方式为其
他时手动填写
CHARACTER 64 不必填—
兑付方式
product_pay
ment_method
— NUMBER — 不必填
枚举_兑付方

是否兑付完成
product_pay
ment_status
— BOOLEAN — 不必填—
兑付方式备注
product_pay
ment_method
_remarks
兑付方式为其
他时手动填写
CHARACTER 64 不必填—
已兑付笔数
product_cas
hed_count
— NUMBER — 不必填—
存量笔数
product_sto
ck_count
— NUMBER — 不必填—
是否指定还款

product_is_
appoint_rep
ayment_date
— BOOLEAN — 不必填—
指定还款日
product_app
oint_repaym
ent_date
指定还款日时
填写
DATE 10 不必填—
担保措施及方

product_gua
rantee_meas
ure
— TEXT — 不必填—
转股条件
product_con
verting_sha
res_conditi
on
— TEXT — 不必填—
转股价格的确
定方式
product_con
verting_sha
res_price_m
ode
— TEXT — 不必填—
转股约定价格
product_agr
eed_convert
ing_shares_
price
— DECIMAL — 不必填—
转股约定时间
product_agr
eed_convert
ing_shares_
time
— DATE 10 不必填—
转股期限
product_con
verting_sha
res_term
— TEXT — 不必填—
是否逾期
product_if_
overdue
— BOOLEAN — 不必填—
是否违约
product_if_
default
— BOOLEAN — 不必填—
JR/T 0315—2024
34
表A.30 可转债/合规发行的其他债券品种发行基本信息(续)
中文名称英文名称详细说明数据类型数据长度是否必填枚举值说明
违约开始时

product_defa
ult_start_ti
me
— DATE — 不必填—
违约金额
product_defa
ult_amount
— DECIMAL — 不必填—
赎回条款
product_rede
mption
— TEXT — 不必填—
非公开发行
价格
product_not_
public_issue
_price
— DECIMAL — 不必填—
产品面值
product_face
_value
— DECIMAL — 不必填—
认购单位基

product_subs
cription_bas
e
— NUMBER — 不必填—
非公开发行
成功比例
product_succ
essful_not_p
ublic_releas
e_proportion
非公开发行成
功比例为百分
比(%)
FLOAT — 不必填—
募集资金划
转条件
product_fund
_raising_con
version_cond
ition
— TEXT — 不必填—
是否可转让
product_is_m
ake_over
— BOOLEAN — 不必填—
最大持有人

product_numb
er_of_holder
s_max
— NUMBER — 不必填—
认购上限份

product_subs
cription_upp
er_limit
— NUMBER — 不必填—
认购下限份

product_subs
cription_low
er_limit
— NUMBER — 不必填—
赎回及回售
条款
product_rede
mption_claus
e
— TEXT — 不必填—
产品终止条

product_term
ination_cond
itions
— CHARACTER 2048 不必填—
存续期限
product_dura
tion
— CHARACTER 128 不必填—
控制权变更
调整
product_adju
stment_chang
e_control
— CHARACTER 1024 不必填—
转换溢价
product_conv
ersion_premi
um
— DECIMAL — 不必填—
参考股价
product_conv
ersion_price
_ref
— DECIMAL — 不必填—
实际募集规

product_actu
al_issue_siz
e
— DECIMAL — 不必填—
JR/T 0315—2024
35
表A.30
下载地址
JR/T 0315-2024 区域性股权市场跨链数据规范资源截图
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